零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线)以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金(j合肥初中排名前十名有哪些学校，合肥初中排名前十名分数线īn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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