直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。<几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了/p>

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资几天不见怎么这么湿，没过几天就湿成那样了咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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