在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证紫菜是不是海鲜券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪紫菜是不是海鲜杉(shān)春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投紫菜是不是海鲜资运营、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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