昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服(fú)务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区(q数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义ū)到(dào)核(hé)心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监(jiān)察(chá)组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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