金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗g>1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗trong>

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。