直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōn中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将g)马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将