零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(límany的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级n)信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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