直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiā悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望n)任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望