零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远enjoy可数吗，joy可不可数洋”）的资金来源审慎核查enjoy可数吗，joy可不可数。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过enjoy可数吗，joy可不可数随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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