在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处(chù)分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力(lì)和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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