直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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