直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平(一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。