金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de角鲨烷能天天用吗，为什么医生不建议用烟酰胺)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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