在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责世界上性功能最强的国家是哪个国家。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦世界上性功能最强的国家是哪个国家淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事(shì)私募基(jī)金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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