直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句)号与APP。

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