金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，预期收益率计算公式 预期收益率是什么推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承预期收益率计算公式 预期收益率是什么诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　预期收益率计算公式 预期收益率是什么　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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