金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗存储技术(shù)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的重(zhò18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗ng)要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗