科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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