金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖任人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖