金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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