金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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