在“扶优限劣”的基本方针(zhē过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句n)下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四(s过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句ì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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