直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰(tài会计和审计哪个发展前景比较好些，会计和审计哪个发展前景比较好一点)证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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