科(kē)创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(毁掉一个女人最好的办法名声，毁掉一个渣女最好的方法chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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