零容忍！又有券雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发雨伞能当太阳伞用吗，雨伞能当太阳伞用吗行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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