金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(x闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短ī)存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì闻鸡起舞的意思和道理是什么，闻鸡起舞的意思和道理简短)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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