科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(x碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗íng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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