科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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