零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(h红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编uá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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