金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(l电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决ine-height: 24px;'>电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决iáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的(de)损失、当事人(rén)涉(sh电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决è)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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