零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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