科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次>

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的(de)问(wèn)题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次券(quàn)发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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