零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业农是什么部首什么结构的字，农是什么部首什么结构的怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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