在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书中国人去巴基斯坦安全吗送达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） L中国人去巴基斯坦安全吗imited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(中国人去巴基斯坦安全吗xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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