昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设施(shī)运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的(de)信息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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