近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通(tōng)过(guò)深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有(yǒu)效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商(shāng)银行已被启动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场(chǎ沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思ng)自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违规(guī)收取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调(diào)查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出各(gè)类自律处(chù)分(fēn)99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资(zī)人(rén)的(de)正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格(gé)发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是国(guó)有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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