为(wèi)了让自己的限售股(gǔ)解禁后能获(huò)得(dé)好的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家的(de)股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国(guó)证监(jiān)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则行政处罚决定书(shū)，引发(fā)市(shì)场关注。时为新美星董事长何德平(píng)和其(qí)配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维对(duì)新美星进行“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司股(gǔ)价，以便后(hòu)续自己减(jiǎn)持获利。蒋维(wéi)跟毛(máo)明土、李(lǐ)传武合谋，控(kòng)制35个(gè)证券账户，利用(yòng)资金优势、持股(gǔ)优势，连续集(jí)中交(jiāo)易新美星，影(yǐng)响(xiǎng)公司(sī)股(gǔ)价(jià)，合计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)，罚没(méi)合计9567.12万元(yuán)；还对何(hé)德平信息(xī)披露违法违规，给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是(sh一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ì)怎么回事。

　　董事长雇人拉(lā)抬(tái)自家(jiā)股票

　　多(duō)人合谋操纵股价

　　根据证监会行政处(chù)罚决定书披露(lù)的信息，新(xīn)美星董事长、法(fǎ)定代表人、实(shí)际控制人何德平(píng)和他(tā)的妻子黄秀芳(fāng)当时向时(shí)任独墅湖(hú)文化传(chuán)播(bō)有限公(gōng)司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金约3200万元，这(zhè)些(xiē)钱部分来自他们所掌控的(de)上海海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（普通(tōng)合(hé)伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供资(zī)金的目的是(shì)，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市(shì)值管理(lǐ)”，维持、抬高(gāo)“新美星(xīng)”股价，以便何德平所持“新美(měi)星”限售股于2019年(nián)4月(yuè)26日解禁后能够获得好(hǎo)的回(huí)报。

　　蒋维在收到(dào)保证金后(hòu)，即开(kāi)始利用控制的证券账户并(bìng)联(lián)合其(qí)他市(shì)场(chǎng)资(zī)金在(zài)二级市场(chǎng)买入并(bìng)交易(yì)“新美星”，且(qiě)在后续操(cāo)作中向黄(huáng)秀(xiù)芳反馈其(qí)操作(zuò)情况(kuàng)。

　　据(jù)了解，这(zhè)场(chǎng)操纵股价，蒋维(wéi)还找了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识并联合毛明土、李传(chuán)武共同操纵“新美(měi)星”；毛明土、李传武控(kòng)制各自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋(jiǎng)维与毛明(míng)土联系(xì)，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方交易决策，更(gèng)好地共同抬高(gāo)“新美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露(lù)的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证券账户（简称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累计买入4583.44万(wàn)股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在(zài)此期(qī)间，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优(yōu)势、持(chí)股优势，连(lián)一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱续集中交(jiāo)易“新(xīn)美星”，影响股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中出货(huò)

　　违法(fǎ)获利近(jìn)4800万(wàn)元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个证券账(zhàng)户（简称(chēng)账户组），是怎么(me)拉高(gāo)“新美星(xīng)”股价，然(rán)后出(chū)货(huò)，违法获利(lì)的。

　　总体(tǐ)来(lái)看，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，账户(hù)组连续(xù)集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超20％的交(jiāo)易日有19天，峰值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市(shì)场(chǎng)申卖(mài)量(liàng)比例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值(zhí)达到37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本比例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰(fēng)值，占(zhàn)流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势和持股优(yōu)势(shì)。

　　具(jù)体来(lái)说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账户组持续(xù)大量买入“新美星”，当日申买排名第一(yī)，竞(jìng)价(jià)买入(rù)成交排名第一，至2019年(nián)2月28日期末持股量为(wèi)期(qī)初持(chí)股量38.71倍(bèi)，持股量显(xiǎn)著增加。在此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中拉抬“新(xīn)美星”，期末持股量较(jiào)期初增(zēng)加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中(zhōng)，账(zhàng)户组有两段典(diǎn)型的拉抬期间(jiān)：2019年(nián)3月(yuè)1日(rì)至3月6日，以不低于卖一价(jià)或市价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买(mǎi)量(liàng)68.11％，对应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同(tóng)期(qī)市场(chǎng)成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日(rì)，以不低于卖(mài)一价或市价(jià)申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指21.32个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账(zhàng)户组集中卖(mài)出“新美星”。在此(cǐ)期间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数(shù)1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒(dào)，并反向卖出获利的行为(wèi)。经(jīng)测算，扣(kòu)除佣金(jīn)和相(xiāng)关税费(fèi)，账(zhàng)户(hù)组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理(lǐ)财、而非操纵(zòng)股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿(yì)元

　　关于(yú)操纵股价，何德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没(méi)有操(cāo)纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证明(míng)蒋维受何(hé)德(dé)平或(huò)黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于“操纵(zòng)证券市场”；二(èr)是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其(qí)与毛明土、李(lǐ)传武等人(rén)讨论交易新美星(xīng)的情况告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄(huáng)秀(xiù)芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋维没有与(yǔ)毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武就各自(zì)账(zhàng)户交(jiāo)易(yì)新美星的(de)盈(yíng)亏(kuī)分配进行约定；五(wǔ)是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并(bìng)不一(yī)致(zhì)，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用(yòng)于偿还债务，部分用于非(fēi)法活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交(jiāo)易行为承(chéng)担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合(hé)法性及(jí)真实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项不知(zhī)情(qíng)、未参与(yǔ)，且何德平(píng)与黄秀(xiù)芳系(xì)独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻或(huò)一致行动人(rén)中一方存在不当行为，不应推定或认定另一(yī)方承担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，及他(tā)们(men)的代理人也就(jiù)是否合谋、部(bù)分账户的控制(zhì)关系、委托理(lǐ)财关系等(děng)提出了(le)申诉意(yì)见(jiàn)。

　　对此，证监会(huì)回(huí)应，经复(fù)核，对(duì)当事人及其代理人的主要陈述(shù)意见(jiàn)不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个主体参与、多(duō)个(gè)环节实施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔(xián)接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据可以(yǐ)证明，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维提(tí)供资金作为保证金(jīn)，委托其通过(guò)二级市(shì)场交易影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易(yì)情(qíng)况；何德平(píng)知悉并参与(yǔ)了(le)本(běn)案(àn)行为；上述行(xíng)为的(de)实质是操纵(zòng)股价，并非合法理财。在案证据可以证明(míng)，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武有(yǒu)共同影响“新(xīn)美星(xīng)”股价的(de)意图和(hé)目标(biāo)，共同商议、谋(móu)划(huà)操盘、拉抬股价(jià)，并(bìng)且采取了联合影(yǐng)响股价的行动，属(shǔ)于共同操纵行(xíng)为。

　　关于违法期间(jiān)和责任承担，证(zhèng)监会表(biǎo)示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合谋操纵起到(dào)一(yī)定程(chéng)度锁仓(cāng)的作用，并(bìng)且根(gēn)据蒋维(wéi)笔录(lù)，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合作，知(zhī)道蒋维已经有一定底(dǐ)仓，才愿意(yì)买(mǎi)入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土和李传(chuán)武的违(wéi)法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德平一致(zhì)。在此基础上(shàng)，在认定及(jí)处罚时(shí)将合(hé)谋(móu)各方视为一(yī)个整体(tǐ)，不(bù)区(qū)别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武上述(shù)行为违反了(le)2005年《证券法(fǎ)》第七(qī)十七条第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)二百零三条所述的操纵证券(quàn)市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决(jué)定(dìng)：就操纵证券市(shì)场行为(wèi)，对何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传(chuán)武分(fēn)别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息披(pī)露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平(píng)信(xìn)息披露违法(fǎ)的相关(guān)情况，行(xíng)政处罚决定(dìng)书披露(lù)，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫(fū)妇(fù)持有公司80万(wàn)股股份(fèn)，占新(xīn)美星上(shàng)市时总股本的1％。上市后，该(gāi)部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始减(jiǎn)持“新美星(xīng)”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息(xī)披露违法(fǎ)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳二人不存在代持，涉案股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股(gǔ)份减(jiǎn)持(chí)决策由海得泽广和兰某作出，海得(dé)泽(zé)广将减持(chí)所得汇入(rù)黄秀(xiù)芳指定账户的原因系兰某向黄秀芳(fāng)归还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不具(jù)有重大性，不对投资者决策产生重大影响，情节轻(qīng)微。第三，即(jí)便认定代持成立，何德平对(duì)借款、还款等事(shì)项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等(děng)询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户流水，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶关系，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得系家(jiā)庭共同财(cái)产(chǎn)，可(kě)以认定海(hǎi)得泽(zé)广代何(hé)德平、黄秀(xi一文钱等于多少人民币，一贯钱相当于现在多少钱ù)芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票(piào)。当(dāng)事(shì)人所提相关(guān)理由不具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际(jì)控制人，未如实告知上市(shì)公(gōng)司上述(shù)持股情况，导致新美星(xīng)在相(xiāng)关公(gōng)告(gào)中均未披露相(xiāng)关(guān)情况，导致新美星违反(fǎn)2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规定，何德平的(de)行为(wèi)构成2005年《证券法(fǎ)》第一百九十(shí)三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就信(xìn)息披露违法行为，对(duì)何德(dé)平给予警告，并处以40万(wàn)元罚款。

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