金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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