为了让自己的限售股解禁后能获得(dé)好(hǎo)的回报，上市公司(sī)董(dǒng)事长(zhǎng)雇人(rén)拉(lā)抬自家的(de)股(gǔ)票价格，然后高(gāo)位出货(huò)。

　　最近，中国证(zhèng)监会(huì)网站披露了一则(zé)行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书，引发市场关注。时为新美(měi)星董事长(zhǎng)何德(dé)平和其配偶黄(huáng)秀芳提供资金，委托蒋维对(duì)新(xīn)美星(xīng)进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持、抬(tái)高公司股(gǔ)价(jià)，以(yǐ)便后续自己减持获利。蒋维(wéi)跟毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控制35个证券账(zhàng)户，利用(yòng)资金优势(shì)、持股优势(shì)，连(lián)续集中交易新(xīn)美星，影响公司(sī)股价，合计(jì)盈利4783.56万(wàn)元(yuán)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对此操纵证券市场行(xíng)为，罚没合计9567.12万元；还对(duì)何德平信息披露违(wéi)法违规(guī)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)40万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　我们一(yī)起(qǐ)来看(kàn)看(kàn)，究竟是怎么回(huí)事。

　　董事长雇(gù)人拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多(duō)人合(hé)谋操纵股价

　　根据证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决(jué)定书披露的(de)信息，新美星董事(shì)长、法定(dìng)代表人、实(shí)际控(kòng)制人何德平和他的妻子黄秀芳当时向时任独(dú)墅湖(hú)文化传播有限公司董事长蒋维(wéi)，提供保(bǎo)证金约3200万元，这些钱部分来自他们所(suǒ)掌(zhǎng)控(kòng)的(de)上(shàng)海(hǎi)海得泽(zé)广投资管理中心（普通合伙）（简称海得(dé)泽广(guǎng)）减持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的(de)目的是，委托(tuō)蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高(gāo)“新美(měi)星”股(gǔ)价，以(yǐ)便(biàn)何(hé)德平所持“新美星(xīng)”限售股(gǔ)于2019年4月(yuè)26日解(jiě)禁后能够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到(dào)保(bǎo)证金(jīn)后，即开始利(lì)用控制的证券账户并联合(hé)其他市场资金在二级市场买入并(bìng)交(jiāo)易“新美星”，且在后(hòu)续操作中向(xiàng)黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找了两(liǎng)个(gè)帮手共同合谋。他经(jīng)人介(jiè)绍认识并联合毛(máo)明土、李传武共同操(cāo)纵“新(xīn)美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各(gè)自筹得(dé)的(de)证券账户、资金开(kāi)始与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于(yú)两方交易决策，更好地(dì)共同(tóng)抬高“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据(jù)监管披(pī)露(lù)的(de)信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维(wéi)联合毛(máo)明土、李传武控(kòng)制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券(quàn)账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点(diǎn)。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖(mài)出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势、持股优势，连(lián)续集中交易“新美(měi)星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集(jí)中(zhōng)出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合(hé)毛(máo)明(míng)土、李传武，控制(zhì)35个(gè)证(zhèng)券(quàn)账户(hù)（简称(chēng)账户组），是怎么(me)拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违法获(huò)利的(de)。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日(rì)至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组连续集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超20％的交易日有(yǒu)19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有(yǒu)11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股(gǔ)总数占总股本(běn)比例自2019年3月5日开始超过(guò)5％，持(chí)续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流(liú)通(tōng)股达到(dào)峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占(zhàn)总股本(běn)的比例8.13％。账(zhàng)户组具(jù)备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具(jù)体来(lái)说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账户组持续大(dà)量买入(rù)“新美星”，当日申买排(pái)名第(dì)一，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末(mò)持股量为期初持股量38.71倍(bèi)，持(chí)股量显著增加(jiā)。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综(zōng)指3.33个百分点，偏离同(tóng)期行业(yè)指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集(jí)中拉(lā)抬“新美星(xīng)”，期(qī)末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户(hù)组有(yǒu)两段典(diǎn)型的(de)拉(lā)抬期间：2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)3月6日，以不低(dī)于卖一(yī)价或市价申买3,729,100股，占账户组(zǔ)同期申(shēn)买量68.11％，对应成交(jiāo)股数(shù)（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占(zhàn)同期(qī)市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至(zhì)3月22日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市(shì)价(jià)申买(mǎi)2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交(jiāo)股数（不(bù)含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市场成(chéng)交量22.20％。2019年3月1日至(zhì)4月3日期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨36.46％，偏离同期创(chuàng)业板(bǎn)综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业(yè)指数22.28个百(bǎi)分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账户(hù)组集中卖出“新(xīn)美(měi)星”。在(zài)此期(qī)间，“新美星(xīng)”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期创业(yè)板综指1.55个百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户组还多次实施盘中拉抬和对(duì)倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出(chū)获利的行为(wèi)。经测算，扣(kòu)除(chú)佣金(jīn)和(hé)相关税费(fèi)，账(zhàng)户(hù)组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称(chēng)是委托(tuō)理财、而非操纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不(bù)予(yǔ)采纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意(yì)见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维受何(hé)德平或(huò)黄(huáng)秀芳委(wěi)托，联(lián)合他人操(cāo)纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委托理财关系，而非(fēi)操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将其与毛明土(tǔ)、李传武等(děng)人(rén)讨论交(jiāo)易新美星(xīng)的情况(kuàng)告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名(míng)册并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有(yǒu)向黄(huáng)秀芳反馈过股(gǔ)东名册；四是蒋维没有与毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各自(zì)账户交易新美星的盈亏分配进行约定(dìng)；五是蒋维账(zhàng)户组(zǔ)利益与何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳(fāng)资(zī)金后部分用于偿还(hái)债务，部分用于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗(piàn)。

　　第三，黄秀(xiù)芳不应对毛明土(tǔ)账户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户不受蒋维(wéi)、毛明土、李传武控(kòng)制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔(bǐ)录(lù)的合(hé)法性及真实性(xìng)。

　　第六，何德平(píng)对黄秀芳向蒋维提供款项不知情(qíng)、未(wèi)参与，且何(hé)德平(píng)与(yǔ)黄秀芳系独立法(fǎ)律主体，即(jí)便(biàn)夫妻或一致行动人(rén)中(zhōng)一方存在不当行为，不应推定或认定另(lìng)一(yī)方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的(de)代理人也就是否合谋、部分账户(hù)的(de)控制关系、委(wěi)托理财关系等提出(chū)了申诉意(yì)见。

　　对此，证监会回应，经(jīng)复核，对当事人及(jí)其代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表示，本案为多个主体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相扣、锁链式的上下(xià)游衔接(jiē)、合作，共同(tóng)完(wán)成(chéng)的操纵(zòng)行为。在案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋维提(tí)供资(zī)金作(zuò)为保证金，委托(tuō)其通过二级市场交(jiāo)易(yì)影响(xiǎng)新美星(xīng)股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何德平知悉(xī)并参与了(le)本案行为(wèi)；上述行(xíng)为(wèi)的(de)实质是(shì)操纵股(gǔ)价，并非合法(fǎ)理财。在(zài)案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意图(tú)和(hé)目标，共同商议(yì)、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且(qiě)采取了联合影(yǐng)响(xiǎng)股价的行动，属于共同操纵行为。

　　关(guān)于违法(fǎ)期间(jiān)和责任承担，证监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋维控(kòng)制的账户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客观上(shàng)为(wèi)后续的合谋操纵(zòng)起到一定程度锁仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔录，毛明(míng)土知道蒋维和上市(shì)公(gōng)司的合(hé)作，知(zhī)道(dào)蒋维已经有(yǒu)一定底仓(cāng)，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武的违法(fǎ)期间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在(zài)此基础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一(yī)个(gè)整体，不(bù)区别对待各方账户(hù)组。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武(wǔ)上述行(xíng)为违反了(le)2005年《证券法》第(dì)七十七条第一项规定，构(gòu)成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条所述(shù)的操纵证(zhèng)券市场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规定，证监(jiān)会(huì)决定：几近是什么意思，几近什么意思拼音就操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得(dé)4783.56万元(yuán)，并处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平(píng)、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万元(yuán)。

　　董(dǒng)事长信息披露违法

　　几近是什么意思，几近什么意思拼音ng>被予以警(jǐng)告(gào)并罚款

　　另外，关于何(hé)德(dé)平(píng)信息披露(lù)违法(fǎ)的相关情况，行(xíng)政处罚决定书披(pī)露，在新(xīn)美星(xīng)2016年4月(yuè)上市前，海得(dé)泽广代(dài)何德平、黄(huáng)秀芳夫(fū)妇(fù)持有公司80万(wàn)股(gǔ)股份，占新美(měi)星上市时(shí)总股本的1％。上(shàng)市(shì)后，该部分股票继续由海得泽广代持，海得泽广自2017年12月19日开始(shǐ)减(jiǎn)持“新美星(xīng)”股票(piào)，至2018年12月27日减持完(wán)毕(bì)。

　　关于(yú)何德平信(xìn)息披露违法，何德平、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出：第(dì)一，海得(dé)泽广(guǎng)与(yǔ)何(hé)德平(píng)、黄秀芳二人不存在代持，涉案(àn)股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股(gǔ)份减持决策(cè)由海(hǎi)得泽(zé)广和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减(jiǎn)持(chí)所得汇入黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户(hù)的(de)原因系兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具(jù)有重大(dà)性，不对投(tóu)资者决策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节轻(qīng)微。第三，即便认定代持(chí)成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不(bù)知情(qíng)，没(méi)有主(zhǔ)观过错，不(bù)应受(shòu)到处(chù)罚(fá)。综上，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对此，证(zhèng)监会回(huí)应(yīng)，根据黄秀(xiù)芳、兰(lán)某(mǒu)等询(xún)问笔录、海(hǎi)得泽广交(jiāo)易流水、资金(jīn)流(liú)水(shuǐ)及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持资金和减持(chí)所得系家(jiā)庭共同财产(chǎn)，可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法律(lǜ)依(yī)据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平作为(wèi)上市(shì)公司实际控制人，未如(rú)实告知上市(shì)公(gōng)司上述持股情况，导致新美星在相关公告中(zhōng)均未披露(lù)相关情况，导致新美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第六(liù)十三(sān)条规定，何德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规(guī)定的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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