昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货(huò)业(yè)信(xìn)息系统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的(de)通(tōng)信(xìn)时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行(xíng)十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息(xī)安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调(diào)查(chá)。

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