近期交易商(shāng)协会的监管处罚力(lì)度明(míng)显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会对建设银行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要(yào)求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违规行女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银(yín)行(xíng)，内控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以(女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌yǐ)现券买卖或(huò)做市等(děng)方(fāng)式参(cān)与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因(yīn)违规(guī)收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行自律调(diào)查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还(hái)有光(guāng)大证券(quàn)、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部(bù)分债务(wù)融(róng)资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关(guān)业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(sh女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌ēn)金(jīn)融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生(shēng)态。

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