科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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