金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付(fù)大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zh大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗èng)执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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