直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算ht: 24px;'>1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 1兆欧等于多少千欧，1兆欧等于多少欧姆单位换算