零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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