科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润(rù使我不得开心颜上一句是什么n)总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增使我不得开心颜上一句是什么在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注(zhù)到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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