直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业钱塘自古繁华钱塘指的是哪个城市，钱塘指的是哪个城市的别称水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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