在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的="暂停(tíng)备案(àn)！知名私募又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408112.png">

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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