在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zh卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢í)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金的投资者(zhě)王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢mg alt="暂停备(bèi)案！知名私募(mù)又(yòu)出大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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