科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*随遇而安下一句是什么意思，顺其自然随遇而安下一句是什么ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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